Ένα λάθος καταχώρισης στη μαύρη λίστα των ΗΠΑ μπορεί να καταστρέψει μια επιχείρηση. Το Reuters αποκαλύπτει πως τέτοιες λανθασμένες καταχωρίσεις είναι συχνότερες από ό,τι πιστεύεται, θέτοντας σε κίνδυνο όχι μόνο τις επιχειρήσεις αλλά και την αξιοπιστία του συστήματος ελέγχου εξαγωγών των ΗΠΑ.

Η Doris Au, πωλήτρια κλειδαριών και σιδηρικών στο Χονγκ Κονγκ επί 25 χρόνια, έλαβε επιστολή από την τράπεζά της, την DBS Group, τον περασμένο Ιούνιο, στην οποία αναφερόταν ότι ο επαγγελματικός της λογαριασμός θα έκλεινε. Η τράπεζα έδωσε ελάχιστες εξηγήσεις, αλλά στη συνέχεια πάγωσε τον λογαριασμό, πλήττοντας τις επιχειρήσεις της με διεθνείς προμηθευτές, όπως είπε.

Η Au ανακάλυψε μετά από αναζήτηση στο διαδίκτυο ότι μια άλλη εταιρεία με παρόμοιο όνομα προστέθηκε στη μαύρη εμπορική λίστα των ΗΠΑ τον Οκτώβριο του 2023 για «παροχή υποστήριξης στη στρατιωτική ή/και αμυντική βιομηχανική βάση της Ρωσίας». Η καταχώρηση προσδιόριζε δύο διευθύνσεις, μία εκ των οποίων ήταν η αποθήκη της Au.

«Δεν είμαστε αυτή η εταιρεία. Είναι εντελώς λάθος», δήλωσε η Au στο Reuters από την αποθήκη της που είναι γεμάτη με κλειδαριές, μεντεσέδες και κιτ συρόμενων πορτών από γνωστές μάρκες.

Η δυσάρεστη θέση της Au αποτυπώνει την πρόκληση που αντιμετωπίζει η κυβέρνηση του Αμερικανού προέδρου Ντόναλντ Τραμπ, καθώς αυξάνει τα όρια στην πρόσβαση της Κίνας στην αμερικανική τεχνολογία, προσθέτοντας δεκάδες κινεζικές εταιρείες στη μαύρη λίστα της.

Ο κατάλογος με τις οντότητες και τα λάθη του

Μια επισκόπηση του Reuters για σχεδόν 100 κινεζικές εταιρείες και εταιρείες του Χονγκ Κονγκ που προστέθηκαν στον κατάλογο εταιρειών των ΗΠΑ το 2023 και το 2024 διαπίστωσε ότι πάνω από το ένα τέταρτο, ή 26 καταχωρίσεις, περιείχαν λανθασμένα στοιχεία, όπως λανθασμένα ονόματα και διευθύνσεις και ξεπερασμένες πληροφορίες.

Για κάθε καταχωρημένη οικονομική οντότητα, το Reuters επισκέφθηκε τουλάχιστον μία διεύθυνση που είχαν εντοπίσει οι ΗΠΑ για να διαπιστώσει αν οι επιχειρήσεις που περιλαμβάνονται στη μαύρη λίστα βρίσκονταν ακόμη εκεί. Οι επιχειρήσεις σε αυτές τις τοποθεσίες ήταν ένα σαλόνι ομορφιάς, μια εταιρεία φροντιστηρίων, ένα ινστιτούτο μασάζ και ένα συμβουλευτικό κέντρο.

Σε μια τοποθεσία στη Σενζέν, το Ρόιτερς βρήκε χορταριασμένα απομεινάρια ενός εργοστασίου που οι ντόπιοι είπαν ότι είχε κατεδαφιστεί χρόνια νωρίτερα.

Ωστόσο, το Reuters βρήκε επίσης στοιχεία για το εμπόριο απαγορευμένων ειδών από ορισμένες οικονομικές οντότητες, με τη βοήθεια κενών, εταιρειών χαρτιού και δικτύων διαμεταφορέων και ναυτιλιακών πρακτόρων, γεγονός που καταδεικνύει την πρόκληση του περιορισμού της πρόσβασης σε ευαίσθητη τεχνολογία.

Φαντάσματα εταιρειών και κυρώσεις που δεν ξεχνάνε

Ο κατάλογος των εν λόγω οντοτήτων, ο οποίος καταρτίστηκε το 1997, έχει καταστεί ένα ολοένα και πιο σημαντικό εργαλείο για τις ΗΠΑ προκειμένου να περιορίσουν τις μεταφορές τεχνολογίας προς τη Ρωσία και την Κίνα, συμπεριλαμβανομένων των ημιαγωγών, οι οποίες ενδέχεται να υπονομεύσουν την ασφάλεια των ΗΠΑ. Η διαχείρισή του γίνεται από το Γραφείο Βιομηχανίας και Ασφάλειας (BIS), μια υπηρεσία του Υπουργείου Εμπορίου.

Πέντε πρώην αξιωματούχοι των ΗΠΑ παραδέχθηκαν δυσκολίες στην αξιολόγηση πιθανών περιπτώσεων λανθασμένης ταυτότητας και στην επικαιροποίηση των πληροφοριών στον κατάλογο οντοτήτων, εν μέρει λόγω της περιορισμένης στελέχωσης. Η BIS είναι «θλιβερά υποστελεχωμένη», δήλωσε ένας από αυτούς.

Πολλές οντότητες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο είναι εικονικές εταιρείες, δήλωσε ο Μάθιου Μπόρμαν, ο οποίος μέχρι τον Μάρτιο ήταν ανώτερος αξιωματούχος της BIS που επέβλεπε τους αμερικανικούς ελέγχους εξαγωγών, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που στοχεύουν την Κίνα και τη Ρωσία.

«Η πρόκληση είναι ότι μπορούν να μετακινηθούν σε διαφορετική διεύθυνση με διαφορετικό όνομα», είπε.

Η BIS και το υπουργείο Εμπορίου δεν απάντησαν σε ενδελεχείς ερωτήσεις σχετικά με τα λάθη στη μαύρη λίστα εμπορικών συναλλαγών και τυχόν ενέργειες για τη διόρθωσή τους.

Η DBS (DBSM.SI), με έδρα τη Σιγκαπούρη, αρνήθηκε να σχολιάσει την υπόθεση της Au. Στην επιστολή της προς την Au, η DBS δεν ανέφερε τη λίστα οντοτήτων, αλλά δήλωσε ότι εξέτασε τον επαγγελματικό της λογαριασμό και διαπίστωσε «δραστηριότητα/πληροφορίες που δεν συνάδουν με το προφίλ του λογαριασμού σας».

Υπό την κυβέρνηση Μπάιντεν, οι ΗΠΑ προσπάθησαν να περιορίσουν τις ανταλλαγές τεχνολογίας που χρειαζόταν η Ρωσία για τον πόλεμό της στην Ουκρανία. Οι ΗΠΑ πρόσθεσαν εκατοντάδες οντότητες για να περιορίσουν την πρόσβαση της Μόσχας σε τέτοια εξαρτήματα, πολλά από τα οποία κατασκευάζονται στην Κίνα. Χρησιμοποίησαν επίσης τον κατάλογο για να περιορίσουν την πρόσβαση της Κίνας σε προηγμένες δυνατότητες στον τομέα της τεχνητής νοημοσύνης, του στρατιωτικού εκσυγχρονισμού και της κβαντικής τεχνολογίας.

Αυτή η τάση συνεχίζεται υπό τον Τραμπ.

Ο Αμερικανός υπουργός Εμπορίου Χάουαρντ Λούτνικ δήλωσε τον Μάρτιο ότι πρέπει να εμποδιστεί η Κίνα να αποκτήσει αμερικανικά τσιπ, σημειώνοντας την επιτυχία της κινεζικής νεοφυούς επιχείρησης AI DeepSeek. Είπε ότι οι ΗΠΑ θα φέρουν ελέγχους εξαγωγών σε μελλοντικές εμπορικές συμφωνίες.

Το υπουργείο Εμπορίου έχει ισχυριστεί ότι οι έλεγχοι των εξαγωγών του έχουν σημειώσει κάποια επιτυχία στην αναχαίτιση των ροών τσιπ προς τη Ρωσία μέσω του Χονγκ Κονγκ και της Κίνας. Αλλά δεν πιάνουν τα πάντα.

Η δεξαμενή σκέψης KSE Institute της Ουκρανίας διαπίστωσε ότι το 76% όλων των κοινών ειδών υψηλής προτεραιότητας που είναι πιθανό να προμηθευτεί η Ρωσία για τα εξοπλιστικά της προγράμματα, συμπεριλαμβανομένων ημιαγωγών, ραντάρ και επικοινωνιακού εξοπλισμού, διοχετεύτηκαν μέσω της Κίνας και του Χονγκ Κονγκ το 2023.

Τα αρχεία των ρωσικών τελωνείων δείχνουν ότι 20 από τις 92 εταιρείες που είναι εισηγμένες στον κατάλογο των οντοτήτων που επισκέφθηκε το Reuters εξήγαγαν περιορισμένα είδη στη Ρωσία τον Δεκέμβριο του 2023, τον πιο πρόσφατο μήνα για τον οποίο ήταν διαθέσιμο ένα πλήρες σύνολο δεδομένων. Τα εν λόγω είδη, συμπεριλαμβανομένων ημιαγωγών, είχαν αξία 7,5 εκατ. δολάρια.

Εκπρόσωπος της κυβέρνησης του Χονγκ Κονγκ δήλωσε ότι η περιοχή διαθέτει ισχυρούς ελέγχους του στρατηγικού εμπορίου σύμφωνα με τα διεθνή πρότυπα, αλλά δεν θα εφαρμόσει μονομερείς κυρώσεις που έχουν επιβληθεί από άλλες χώρες.

Το υπουργείο Εμπορίου της Κίνας δεν απάντησε σε ερωτήσεις σχετικά με το εμπόριο ειδών που υπόκεινται σε περιορισμούς από τις ΗΠΑ με τη Ρωσία. Η πρεσβεία της Μόσχας στην Ουάσινγκτον επίσης δεν απάντησε σε ερωτήσεις.

Οι εταιρείες και οι διευθύνσεις που περιλαμβάνονται στη μαύρη λίστα αποκλείονται από την παραλαβή απαγορευμένων αμερικανικών προϊόντων. Οι συναλλαγές με οντότητες που περιλαμβάνονται στον κατάλογο δεν απαγορεύονται απαραίτητα, αλλά θα πρέπει να αντιμετωπίζονται με «κόκκινη σημαία» και τα εμπλεκόμενα μέρη θα πρέπει να επιδεικνύουν τη δέουσα επιμέλεια, αναφέρει η BIS στην ιστοσελίδα της.

Ο Μπόρμαν δήλωσε ότι οι οντότητες καταχωρίζονται στον κατάλογο με βάση την εξέταση από αναλυτές της BIS ανοικτών και διαβαθμισμένων πληροφοριών και ότι στη διαδικασία συμμετέχουν τα υπουργεία Εμπορίου, Εξωτερικών, Άμυνας και Ενέργειας.

Ο Ντένις Μακκαβέγιεφ, ο διευθυντής της Global Broker Solutions Limited με έδρα το Χονγκ Κονγκ, μιας εταιρείας διαμεταφορών που εισήχθη στο χρηματιστήριο το 2023, δήλωσε στο Reuters ότι τον επισκέφθηκαν δύο πράκτορες της BIS τον Οκτώβριο.

Σε ένα μήνυμα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου που είδε το Reuters, η BIS είπε στον Makkaveev ότι ήθελε να διεξάγει μια «επαλήθευση μετά την αποστολή» σε μια αποστολή του 2024 «για να συζητήσει την τελική χρήση και τον τελικό χρήστη του αντικειμένου».

Το αντικείμενο δεν προσδιοριζόταν και ο Makkaveev δήλωσε στο Reuters ότι δεν είχε ιδέα τι ήταν.

«Είμαι ο αποστολέας, ο υπεύθυνος για την εφοδιαστική. Δεν εμπορεύομαι στρατιωτικά αγαθά», δήλωσε ο Μακκαβέγιεφ στο γραφείο του σε ένα βιομηχανικό κτίριο, δείχνοντας μερικούς από τους ημιαγωγούς που έστελνε.

Ο Μακκαβέγιεφ είπε ότι παρέκαμψε τη μαύρη λίστα της εταιρείας του με τη δημιουργία δύο νέων εταιρειών στο μητρώο εταιρειών του Χονγκ Κονγκ, κάτι που πήρε λιγότερο από μια εβδομάδα. Είπε ότι χρησιμοποίησε πλατφόρμες ηλεκτρονικού εμπορίου για να διεκπεραιώσει τις πληρωμές αφού οι τράπεζες τον απέφευγαν.

Περίπου οι μισές από τις τοποθεσίες που το Reuters επισκέφθηκε και οι οποίες ήταν καταχωρημένες στον κατάλογο των οντοτήτων ήταν εταιρείες γραμματειακής υποστήριξης εταιρειών ή εταιρείες COMSEC. Λειτουργούν ως διευθύνσεις υποδοχής για επιχειρήσεις που έχουν συσταθεί από άτομα με έδρα το εξωτερικό και την Κίνα στο μητρώο εταιρειών του Χονγκ Κονγκ.

Ορισμένες είχαν υπερπλήρη γραμματοκιβώτια. Άλλες ήταν μικροσκοπικοί θάλαμοι σε ερειπωμένα βιομηχανικά κτίρια.

Το προσωπικό εννέα εταιρειών COMSEC, οι διευθύνσεις των οποίων εντοπίστηκαν από τις ΗΠΑ ως χώροι φιλοξενίας εταιρειών που περιλαμβάνονται στη μαύρη λίστα, δήλωσε στο Reuters ότι οι εν λόγω οντότητες δεν ήταν πλέον στα βιβλία τους. Σε μια εταιρεία COMSEC, την Inter Group, ένας διευθυντής με το επώνυμο Yang δήλωσε ότι εξακολουθεί να εκπροσωπεί εκατοντάδες εταιρείες που συνδέονται με άτομα στη Ρωσία.

Οι τράπεζες που διευκολύνουν τις συναλλαγές για οντότητες που στέλνουν απαγορευμένα αγαθά στη Ρωσία ή την Κίνα μπορεί να αντιμετωπίσουν βαριά πρόστιμα από τις ΗΠΑ. Κατά συνέπεια, το Reuters διαπίστωσε ότι ορισμένες τράπεζες παρακολουθούσαν τους πελάτες τους για τυχόν συνδέσεις με τον κατάλογο οντοτήτων.

Σε αυτό το σημείο μπήκαν στο παιχνίδι και τα λάθη στον κατάλογο.

Η Κρίσταλ Νγκ, ιδιοκτήτρια του κομμωτηρίου ομορφιάς Tsz Yu στο Χονγκ Κονγκ, δήλωσε ότι η HSBC και η Dah Sing Bank (2356.HK), ανοίγει νέα καρτέλα απέρριψαν τις αιτήσεις της για λογαριασμούς πέρυσι.

Είπε ότι έμαθε από μία από τις τράπεζες ότι η διεύθυνση του γραφείου της ήταν καταχωρημένη ως οντότητα όταν μετακόμισε εκεί στα τέλη του 2023, προσθέτοντας ότι ο πρώην ενοικιαστής ήταν μια εταιρεία γραμματέων εταιρειών.
Στο τέλος, η Νγκ μετέφερε το κομμωτήριό της σε άλλη διεύθυνση, μετά την οποία μπόρεσε να ανοίξει επαγγελματικό λογαριασμό στην Dah Sing, είπε.

Ο Μπέντζαμιν Κοστρέζεβα, πρώην αξιωματούχος των ΗΠΑ και εμπορικός δικηγόρος που συμβουλεύει χρηματοπιστωτικά ιδρύματα σχετικά με τους ελέγχους των εξαγωγών, δήλωσε ότι ορισμένες διευθύνσεις «στοιχειώνονται από φαντάσματα του παρελθόντος οντοτήτων που έχουν υποστεί κυρώσεις».

Πολλές τράπεζες διαθέτουν πρωτόκολλα συμμόρφωσης που ελέγχουν αυτόματα χιλιάδες ονόματα καθημερινά για να διασφαλίσουν ότι δεν θα πέσουν στα χέρια των αμερικανικών αρχών, δήλωσε ο Κοστρέζεβα.

«Κατά την εμπειρία μου, οι τράπεζες συχνά είναι υπερβολικά συμμορφούμενες», πρόσθεσε, “και μερικές φορές κάνουν λάθη”.

Η HSBC αρνήθηκε να σχολιάσει την υπόθεση της Νγκ. Η Dah Sing δεν απάντησε σε ερωτήσεις.

Από λάθος στο περιθώριο

Η εμπορική επωνυμία της Au, Win Key (China-Hong Kong) Limited, μοιάζει με την Win Key και τα ψευδώνυμά της Win Key Ltd και Win Key Limited, τα οποία η BIS πρόσθεσε στον κατάλογο οντοτήτων το 2023.

Τα ρωσικά τελωνειακά στοιχεία που παρασχέθηκαν από την Ωλένα Μπιλούσοβα, ανώτερη ερευνήτρια στο Ινστιτούτο KSE, και τα οποία εξέτασε το Reuters δείχνουν ότι η Win Key Ltd απέστειλε αγαθά αξίας 147 εκατομμυρίων δολαρίων στη Ρωσία εκείνο το έτος, συμπεριλαμβανομένων 104 εκατομμυρίων δολαρίων σε απαγορευμένα είδη, όπως τσιπ και εξοπλισμό επικοινωνιών. Τα στοιχεία δείχνουν ότι κανένα από τα εμπορεύματα δεν προήλθε από την αποθήκη της Au.

Η δεύτερη διεύθυνση της Win Key Ltd που εντοπίστηκε από την BIS καταλαμβάνεται από μια εταιρεία γραμματέων εταιρειών, την Linkage Secretary Limited. Αρνήθηκε να σχολιάσει σχετικά με την Win Key Ltd, η οποία σύμφωνα με τα αρχεία του μητρώου διαλύθηκε τον Μάιο του 2024.

Ο Λι Τζαν-τσι, ο διευθυντής της Win Key Ltd με έδρα την Ταϊβάν, δεν ήταν δυνατόν να επικοινωνήσει για σχόλια στη διεύθυνση κατοικίας του.

Η Ταϊβάν ενώθηκε με τις ΗΠΑ και τους συμμάχους της στην επιβολή ελέγχων των εξαγωγών στη Ρωσία μετά την εισβολή της στην Ουκρανία. Το υπουργείο Οικονομίας του νησιού δήλωσε στο Reuters ότι δεν μπορεί να σχολιάσει συγκεκριμένες περιπτώσεις, αλλά δήλωσε ότι η Win Key Ltd του Χονγκ Κονγκ είχε προστεθεί στη μαύρη λίστα εμπορικών συναλλαγών της Ταϊβάν τον περασμένο Οκτώβριο.

Από τότε που η διεύθυνσή της μπήκε στη μαύρη λίστα της Ουάσινγκτον, λέει η Au, αμερικανοί και άλλοι ξένοι προμηθευτές και ταχυμεταφορείς αρνήθηκαν να της στείλουν προϊόντα. Υπολογίζει τις απώλειες της σε πάνω από 600.000 δολάρια.

Η BIS αναφέρει στον ιστότοπό της ότι οι πολίτες μπορούν να υποβάλουν αίτημα για τη διαγραφή ή την τροποποίηση της καταχώρισης μιας οντότητας.

Η Au δήλωσε ότι έστειλε σχετικό μήνυμα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου στη BIS. Είπε ότι έλαβε απάντηση τον Δεκέμβριο ζητώντας περαιτέρω πληροφορίες, τις οποίες και παρείχε, αλλά δεν έχει ακούσει περισσότερα.

Δύο πρώην αξιωματούχοι των ΗΠΑ δήλωσαν ότι η διαδικασία προσφυγής χρησιμοποιείται σπάνια και τείνει να αντιμετωπίζεται με σκεπτικισμό από τις αμερικανικές αρχές.

Ο κατάλογος οντοτήτων είναι «σαν το ξενοδοχείο Καλιφόρνια», δήλωσε ο Στιβ Κούνεν, πρώην εμπειρογνώμονας σε θέματα ελέγχου εξαγωγών και σύμβουλος εξωτερικών υποθέσεων της αμερικανικής κυβέρνησης.

«Μπορείτε πιθανώς να κάνετε check in όποτε θέλετε, αλλά δεν μπορείτε ποτέ να φύγετε».